AFFIDAVIT
INTRODUCTION
I, Randall Thomas, being duly sworn, hereby depose and say:
1. I am a Special Agent (SA) of the Federal Bureau of Investigation (FBI) and have been so employed for five years. am presently assigned to the FBI's Los Angeles Division. I am currently assigned to a foreign counterintelligence investigation, in the course of which I have received training and briefings on foreign counterintelligence matters. While attending the FBI Academy in Quantico, Virginia, I received a block of instruction in conducting foreign counterintelligence investigations and the special legal provisions, policies, and techniques pertinent thereto.
2. This affidavit is made in support of a complaint and arrest warrant for KATRINA LEUNG (a.k.a. CHAN Man Ying, CHEN Wen Ying, LUO Zhongshan, Parlor Maid) for a violation of Title 18, United States Code, Section 793(b) (Unauthorized Copying of National Defense Information with Intent to Injure the United States or Benefit a Foreign Nation).
3. Because this affidavit is being filed for the limited purpose of supporting a warrant to arrest LEUNG, I have not related herein all of the facts known to me as part of this investigation.
Overview
4. In the course of conducting an FBI counterintelligence investigation over the last year, and as further detailed below, I have learned that LEUNG was operated from the early 1980's until 2002 as an FBI "asset" providing information about the People's Republic of China (PRC) to the FBI. James J. Smith was the FBI Agent who recruited her and was her primary "handler" until he retired from the FBI in November 2000. Smith routinely debriefed LEUNG at her residence and on occasion took classified documents there and left them unattended. LEUNG surreptitiously photocopied some of them, and documents she obtained in this manner have been recovered from her residence. Investigation has revealed that from the early 1980's until December 2002, Smith and LEUNG had a sexual relationship. Investigation has also revealed that in 1991, Smith learned LEUNG was providing classified information to PRC intelligence services without authorization by Smith or the FBI, after which Smith continued to allow LEUNG access to classified information.
Background Re: Counterintelligence Investigations
5. Beginning in early April 2002 and continuing through the present, I have been assigned to a counterintelligence investigation regarding Smith and LEUNG. In the course of this investigation, I have conferred with FBI agents experienced in foreign counterintelligence matters, received training, and reviewed training materials prepared by FBI personnel with expertise in the area of foreign counterintelligence, and learned the following:
a. The Ministry of State Security (MSS) is an intelligence service of the PRC. Among other functions, MSS conducts intelligence operations for the PRC focusing on the United States intelligence community, including the FBI, the Central Intelligence Agency (CIA), the National Security Agency (NSA), the Defense Intelligence Agency, the military, the National Reconnaissance Office, and the National Imaging and Mapping Agency.
b. Persons operating to obtain intelligence for foreign intelligence officers (IOs) are called "agents" or "assets." The IO who operates the agent is called the agent's "handler." To preserve an agent's ability to covertly obtain intelligence, IOs go to great lengths to maintain the secrecy of the agent's identity, even within the IO's own intelligence organization. To this end, agents are commonly assigned code names, and those code names, not the agent's true name, are used in the intelligence organization's communications regarding the agent. These and other measures are designed to protect the identity of the agent from compromise. A "Double Agent" is an agent who is cooperating with an intelligence service of one government on behalf of and under the control of an intelligence or security service of another government, and is manipulated by one to the detriment of another.
c. Agents also travel domestically to thwart detection or to foreign countries beyond the reach of US law enforcement in order to meet with intelligence officers for the purposes of conducting debriefings, receiving tasking and payment, and passing classified and national defense information.
d. The information sought by PRC intelligence services includes the identities of FBI employees and the nature of FBI investigations.
i. The identity of FBI employees and information regarding those employees' personal, familial, and professional relationships are of use to hostile intelligence services (including those of the NRC) in their attempts to identify individuals who may have access to classified information and national defense information desired by the NRC, and to identify such individuals' potential vulnerabilities to approach or recruitment by the hostile intelligence service. Because success at such efforts would compromise the United States' counterintelligence capability, intelligence regarding FBI personnel involved in counterintelligence investigations concerns the national defense.
i1. The nature of FBI investigations are of value to hostile intelligence services both because the subject matter of the investigations may reveal foreign intelligence of value to the hostile intelligence service, and because details regarding sensitive or classified methodologies, techniques, and technology employed in FBI investigations enable foreign governments to adopt and/or develop countermeasures to defeat them.
e. Classified information is defined by Executive Order 12958 and its predecessor orders (including E.G. 12356) as follows: information in any form that (1) is owned by, produced by or for, or under the control of the United States Government; (2) Falls within one or more of the categories set forth in Section 1.5 of the Order (including intelligence sources or methods, cryptology, military plans, and vulnerabilities or capabilities of systems, installations, projects, or plans relating to the national security), and (3) is classified by an original classification authority who determines that its unauthorized disclosure reasonably could be expected to result in damage to the national security. Where such unauthorized release could reasonably result in "serious" damage, the information may be classified as SECRET. Where such damage is "exceptionally grave," the information may be classified TOP SECRET. Access to classified information at any level may be further restricted through compartmentation in SENSITIVE COMPARTMENTED INFORMATION. (SCI) categories. Dissemination of classified information at any level may also be restricted through caveats such as: NOFORN (Not Releasable to Foreign Nationals), NOCONTRACT (Not Releasable to Contractors or Contractor/Consultants), WNIENTEL (Warning Notice: Intelligence Sources and Methods Involved), and ORCON (Dissemination and Extraction of Information Controlled by Originator). Smith's Position And Access To National Defense Information
6. On March 7, 2003, I reviewed portions of Smith's FBI personnel file and security file. I have also spoken with other FBI Special Agents who knew and worked with Smith, including SAs Thomas E. Powers and Edgar Del Rosario. From my review of his personnel files and those conversations I have learned the following:
a. Smith was an FBI Agent in the FBI's Los Angeles office. Smith began his career with the FBI in October 1970 and retired in November 2000. Smith transferred from his first FBI office in Salt Lake City, Utah, to the Los Angeles Office in 1971. In approximately July 1978, Smith was assigned to work on a Foreign Counterintelligence (FCI) squad focusing the PRC. From that time until his retirement Smith worked on FCI PRC matters.
b. Smith was the Acting Supervisor of the Los Angeles FCI China squad from March 1983 through October 1983, and was the Relief Supervisor for the squad in the 1990's. During 1991, Smith was the squad's Acting Supervisor, and became the Supervisory Special Agent (SSA) of the squad in 1996. Smith remained the Los Angeles FBI FCI China squad SSA until his retirement.
7. As an FBI Agent, I know that squad supervisors have an obligation to review the cases being investigated by agents whom they supervise on a regular basis, and that such review entails personal meetings with each agent on the supervisor's squad regarding that agent's cases, as well as review of the FBI file regarding each case. I therefore know that Smith would have had access to and a duty to review cases being worked by the FCI PRC squad, both while he was Acting SSA and SSA, and, in the absence of the squad SSA, while he was the Relief Supervisor. This access and review would have included any SECRET, TOP SECRET, or COMPARTMENTED investigations being worked by the squad. Smith's Relationship With Ratrina LEUNG
8. In early April 2002, Special Agent Steve Conley (now a Supervisory Special Agent at FBI Headquarters) told me that Katrina LEUNG (a.k.a. CHAN Man Ying, OWEN Wen Ying, LUO Zhongshan, Parlor Maid) was a long-time FBI asset providing information regarding the PRC. SA Conley told me that he was LEUNG's current FBI handler, but that retired SSA James Smith had recruited LEUNG as an asset for the FBI in the early 1980's and had been her handler until his retirement in November 2000. My review of portions of LEUNG's FBI file in the ensuing months confirmed this.
9. Since approximately December 2001, LEUNG has been the subject of surveillance under the Foreign Intelligence Surveillance Act ("FISA"), 50 U.S.C. Section 1801, et seq. This surveillance, authorized by the Foreign Intelligence Surveillance Court ("FISC") in Washington, D.C. (established under the authority of Title 50 U.S.C. Section 1803), included covert physical searches, interception of telephone and fax communications, and interception of e-mails. The investigation also included physical surveillance, which did not require a FISC authorization. To the extent this affidavit contains any information which may have at one time been classified, such information has been declassified.
10. On December 20, 2002, I swore out an affidavit before United States Magistrate Judge Jeffrey W. Johnson in support of an application for warrants to search LEUNG's residence and business for evidence of violations of: (a) Title 18, United States Code, Section 152 (concealment of assets from bankruptcy trustee; making false oaths and claims in bankruptcy); (b) Title 18, United States Code, Section 157 (bankruptcy fraud); (c) Title 18, United States Code, Section 371 (conspiracy to violate Title 18, United States Code, Sections 152 and 157, and to defraud the United States for the purpose of impeding, impairing, obstructing, and defeating the lawful government functions of the Internal Revenue Service in the ascertainment, computation, assessment and collection of revenue, to wit, income taxes); and (U) Title 18, United States Code, Section 794(a) (Unlawfully Delivering National Defense Information to Aid a Foreign Government). Thereafter, Judge Johnson issued warrants to search both locations in Magis. Case Nos. 02-2680M and 02-2679M, respectively. Judge Johnson also granted my request that the affidavit be sealed.
11. On March 9, 2003, I reviewed an audio/video recording of a consensual interview of LEUNG conducted on December 11, 2002 by SA Peter Duerst and SSA D. Brent Robbins. During that interview, both LEUNG and the interviewing agents refer to Smith as "JJ." LEUNG admitted to first becoming intimate with Smith in the early eighties "(v)ery long ago, but I cannot tell you what year."
Smith's Access To Classified Materials
12. As related in paragraph 7, above, Smith's position as both a Special Agent and later a Supervisory Special Agent of the Los Angeles FBI Chinese FCI squad afforded him access to classified material relating to Chinese FCI matters.
13. On March 10, 2003, I reviewed a report prepared by SA Stephen Phillips on February 5, 20039 From that review I learned the following:
a. Prior to becoming a Special Agent, Phillips was a support employee in the FBI Los Angeles Office assigned to counterintelligence matters. His duties between June 1997 and June 2000 included logging TOP SECRET files and documents in and out of the Secure Compartmented Information Facility (SCIF).
b. The SCIF is a vault containing safes for the storage of TOP SECRET documents. Security regulations dictate that TOP SECRET materials be stored in a SCIF and be released from the SCIF only under certain conditions and pursuant to controls that assure the TOP SECRET documents are securely maintained.
c. During the period that SA Phillips worked in the SCIF, authorized personnel generally reviewed TOP SECRET documents in the SCIF. Occasionally, supervisory personnel would sign for TOP SECRET documents, take them from the SCIF to review in their offices, and then return the documents to SA Phillips in the SCIF. With the exception of SSA Smith, supervisory personnel always promptly returned TOP SECRET documents to the SCIF after reviewing them.
d. On at least one occasion when Smith checked out a TOP SECRET document from the SCIF, he did not return the document until the next day or perhaps the day after that. SA Phillips believed this happened in 1999. No other FBI personnel ever retained TOP SECRET documents overnight that they had checked out from SA Phillips in the SCIF.
Evidence Shoving LEUNG Obtained National Defense Information From Smith
14. On December 12, 2002, I spoke with FBI Assistant Section Chief (ASC) Bruce Carison, who told me that on December 11, 2002, ASC Carlson met LEUNG at her residence so that she could voluntarily provide the FBI with certain items she had discussed during an interview with ASC Carlson that day. In the presence of ASC Carlson and SA Del Rosario, LEUNG voluntarily removed a document from a locked safe in the upstairs bedroom suite and provided it to ASC Carlson. As referenced in paragraph 22a, below, LEUNG admitted that she surreptitiously took this document from Smith.
15. I have reviewed a photocopy of that document and noted that it appears to include excerpts of transcripts and/or summaries of a conversation or conversations between a female named "Luo" and someone named "Mao." There are five pages. (As discussed in paragraph 22f, below, LEUNG stated during interviews that "Mao" was her MSS handler, and "Luo" was her MSS alias.)
16. On December 20, 2002, I spoke with SA Duerst and ASC Carlson, who told me the following: Both reviewed photocopies of the document provided by LEUNG from her safe. On December 16, 2002, they went to the FBI Los Angeles SCIF to examine TOP SECRET FBI documents. The documents had been transmitted by secure means to the FBI Los Angeles Division from FBI Headquarters in Washington, DC. The documents contain verbatim transcripts and several summaries of conversations between a "Mao" and a "Luo." They learned in their review that the five-page document provided by LEUNG consists of identical portions of the TOP SECRET document they examined, although the line spacing and fonts differ.
17. On December 11, 2002, SA Bruce Carlson and SA Edgar Del Rosario engaged in a recorded conversation with LEUNG. I have reviewed a transcript of that conversation. During that conversation, LEUNG read the five-page document and stated that she recognized the document as her conversation with "Mao."
18. My training, experience, and review of the excerpted five-page document provided by LEUNG and the TOP SECRET document containing essentially the same information satisfy me that both documents contain national defense information within the meaning of Title 18, United States Code, Section 793(b).
19. On December 12, 2002, I participated in a limited consensual search of LEUNG's residence in San Marino, California. Also present and assisting in the search was SA Stephen Lawrence. Shortly thereafter, and again on March 7, 2003, SA Lawrence told me that while searching a shelf in a bookcase to the left of a desk on the second floor close to the stairs, he found the following documents: (1) a FBI Los Angeles NSD-2 squad telephone directory dated December 20, 1994; (2) a telephone list relating to an FBI investigation codenamed "Royal Tourist"; (3) a SECRET FBI memorandum regarding Chinese fugitives dated June 12, 1997; and (4) a FBI Legat Directory dated March 17, 1994.
20. On March 11, 2003, I spoke with FBI SSA Serena Alston, who told me that "Royal Tourist" was the code name of an espionage investigation of Peter Lee. Lee was employed by TRW in California and admitted passing SECRET restricted information to the PRO during travel to the PRO in 1985. In 1997, Lee pled guilty to Title 18, united States Code, Section 793(d) (Willful Transmission of National Defense Information to a Person Not Entitled to Receive It).
21. Based on my training, experience, and review of the SECRET FBI memorandum dated June 12, 1997 found in LEUNG's residence, I believe that the document contains national defense information within the meaning of Title 18, United States Code, Section 793 (b). This is because the 1997 memorandum was classified SECRET and discussed reporting of national defense information by a confidential FBI source.
22. On December 18, 2002, I spoke with ASO Carlson and SA Duerst who told me they had interviewed LEUNG over the course of several days between December 11 and December 21, 2002, and on January 6, 2003. These interviews were all videotaped and I have reviewed portions of those recordings. Based on my conversation with ASO Carison and SA Duerst, and my review of the recordings, I know the following occurred (among other things) during LEUNG's interviews:
a. With respect to the five-page document described in paragraphs 14 and 15, above, LEUNG at one point said that she did not remember how she obtained the document, but later stated "I think I sneaked it." LEUNG also stated that although Smith sometimes allowed her to review classified documents, he never permitted her to retain them.
b. During the interview, LEUNG was shown copies of the documents described in paragraph 19, above. The copies were all stapled together in a packet. When SA Duerst displayed this packet to LEUNG during the interview, LEUNG specifically admitted she took the NSD-2 squad telephone directory, and generally admitted surreptitiously taking and copying documents from Smith.(1)
(1) On March 6, 2003, I reviewed portions of video/audio recordings of the consensual interviews of LEUNG conducted by SA Duerst and ASC Carlson on December 13, and 17, 2002. That review leads me to believe it is possible LEUNG did not explicitly admit stealing the 1997 memorandum, as indicated in my affidavit of December 20, 2002, referenced in paragraph 10, above. My review does indicate that LEUNG generally admitted surreptitiously taking and copying such documents from Smith.
c. LEUNG also admitted that Smith would leave his briefcase open, and that the file-folder pockets in the briefcase often contained documents, with the text facing out. LEUNG stated this enabled her to see documents that she wanted, and that she would remove them and copy them without Smith's knowledge when he left his briefcase unattended.
d. LEUNG admitted that she made copies of documents from Smith's briefcase using either a photocopier or facsimile machine in her house. Generally, she stated that she would make handwritten notes from documents she surreptitiously copied, and then discard the copies in the trash.
e. LEUNG admitted that she also made notes regarding documents she surreptitiously obtained from Smith without copying the documents. LEUNG also made notes regarding information Smith told her. Over the years, LEUNG admitted that she provided intelligence she gained in this manner to the MSS.
f. LEUNG admitted that she had an MSS handler codenamed "Mao." "Luo" was her MSS alias, provided to her by a high ranking PRO official.
23. Investigation has revealed that Smith continued to provide information about the FBI and FBI Agents to LEUNG after he retired. On November 11, 2002, I participated in a FISO authorized covert search of LEUNG's luggage at Los Angeles International Airport (LAX) prior to LEUNG's departure for the PRO. In LEUNG's luggage there was a facsimile cover sheet from Smith to LEUNG. A second page, bearing the same facsimile telephone number across the top, bore six photographs from a meeting of the Society of Former Special Agents of the FBI, held in October 2002. Two of the photographs were of active-duty Special Agents who conduct community affairs for the Los Angeles FBI and attended the meeting. On November 25, 2002, I participated in a similar covert search of LEUNG's luggage at LAX when LEUNG returned from the PRO. That search was also authorized by the FISO. The photographs of FBI Agents observed in LEUNG's luggage for her outbound flight on November 11, 2002 were not present in her luggage when she returned.
24. On December 9 and 10, 2002, I monitored via closed circuit television as Smith was interviewed by FBI agents regarding his relationship with LEUNG and operation of her as an asset. During the interviews, Smith made the following statements:
a. At multiple points in the interview, Smith stated that any information LEUNG had obtained regarding FBI operations, sources, and the like, must have come from Smith.
b. Smith stated at several points in the interview that he had probably told LEUNG too much in the course of operating her as an asset.
c. When asked whether he was having a sexual relationship with LEUNG, Smith first refused to answer the question, and then denied having a sexual relationship. On November 5, 2002, I participated in a FISA-authorized electronic surveillance of Smith and LEUNG at a hotel in the Los Angeles area. The electronic surveillance revealed Smith and LEUNG having sexual relations.
d. Smith stated he had traveled to Hong Kong in February 2001, and again a year or so later. Each trip was for about a week. Smith initially stated that he had traveled alone each time and had not met anyone there. Smith also reported business travel to London years earlier, but did not reveal that he had been in London with LEUNG.
e. Later in the interview, Smith again stated he traveled alone to Hong Kong, and that he had not gone with his wife or son. When specifically asked if LEUNG had accompanied him, Smith stated, "she's, she was there."
f. Later in the interview, Smith denied that he had traveled with LEUNG to any overseas location other than Hong Kong. When pressed, Smith stated that he had met with LEUNG in London, and had flown back to the United States with LEUNG.
Evidence Showing Smith Knew LEUNG Had Unauthorized Contact With The MSS
25. As explained in paragraphs 14 through 18, above, and 26d, below, the documents LEUNG obtained from the safe in her residence and provided to ASO Carlson on December 11, 2002 derived from a TOP SECRET document.
26. On March 26, 2003, I reviewed a memorandum prepared by SA Todd Wight, summarizing interviews conducted by the FBI of a former FBI SSA on December 19, 2002, January 28, February 3 and February 4, 2003. SA Wight's memorandum also summarized the former FBI SSA's career in the FBI. On March 10, 2003, I reviewed portions of transcripts of those interviews. I have also spoken with SA Duerst, who conducted the first three interviews of the former FBI SSA. From my review of Wight's memorandum and the transcripts, and from my discussions with SA Duerst, I learned that the former FBI SSA provided the following information during the interviews:
a. The former FBI SSA was the supervisor of a Chinese counterintelligence squad in the San Francisco FBI office, and knew both Smith and LEUNG. LEUNG provided information to the former FBI SSA and met many times with the former FBI SSA both in Los Angeles and San Francisco, often in the company of Smith.
b. During the second interview on January 28, 2003, the former FBI SSA admitted that he had a long-term sexual relationship with LEUNG while he was a Special Agent. The former FBI SSA stated that the relationship began in 1991 and continued until 1994. During the third interview on February 3, 2003, the former FBI SSA stated his sexual relationship with LEUNG began in 1989. On February 4, 2003, in a pre-polygraph examination interview, the former FBI SSA stated that his sexual relationship with LEUNG began in 1988 and continued until his retirement in 1993. The former FBI SSA further stated that the affair continued in 1997 and 1999.
c. The former FBI SSA did not report his sexual relationship with LEUNG to the FBI. After he retired, he obtained employment with the University of California. That job requires a security clearance, and provides the former FBI SSA access to classified information. The former FBI SSA had not reported his sexual relationship with LEUNG to the University of California.
d. The San Francisco FBI had access to a TOP SECRET source, and it was that source which provided the information related in the TOP SECRET document and the related five-page document provided by LEUNG from her safe described in paragraphs 14 through 18, above. In 1991, the source provided an audio recording of the conversation between "Luo" and "Mao," transcriptions and/or summaries of which formed the substance of the TOP SECRET document and the related five-page document provided by LEUNG.
e. When the former FBI SSA listened to the audio recording provided by the source, he recognized the voice of "Luo" as LEUNG. The former FBI SSA immediately notified Smith in Los Angeles. The former FBI SSA was alarmed, because the recording revealed that LEUNG was communicating with the MSS unbeknownst to Smith or the FBI, and passing information to the MSS without FBI authorization.
f. Smith immediately traveled to San Francisco from Los Angeles to confer with the former FBI SSA about this development. Smith told the former FBI SSA he was not aware of LEUNG's alias of "Luo" or her communications with "Mao." Smith was visibly upset at the news of LEUNG's unauthorized communication with the MSS.
g. The former FBI SSA relied on Smith as LEUNG's handler to appropriately address the problem. Sometime thereafter, prior to meeting with Smith and LEUNG again, the former FBI SSA asked Smith if the problem with LEUNG's unauthorized disclosures had been addressed, and Smith affirmed that it had.
The LEUNGs' False Tax Returns and Mortgage Deductions
27. As further detailed in paragraphs 28 through 33 below, the LEUNGs claimed mortgage interest deductions for the mortgage on their residence the residence was not in truth mortgaged. The LEUNGs were actually making mortgage payments to a foreign bank account they themselves controlled, even though the account was held in the name of their purported mortgage holder. They also did not report significant income from a foreign corporation and from the FBI.
28. On April 1, 2003, I conferred with SA Stephen Lawrence, who informed me that he is a licensed Certified Public Accountant (CPA), and that he had reviewed financial records pertaining to the LEUNGs as more specifically set forth below. On April 3, 2003, I conferred with FBI Financial Analyst (FA) Robert Nomasa Zalameda, who related to me the results of his investigation of LEUNG's finances. From those discussion, I learned the following:
a. The LEUNGs' personal tax returns for the years 1987 through 2001 were obtained from their paid tax preparer pursuant to a federal grand jury subpoena.
b. On January 8, 2003, Northern Telecom (Asia) Limited (Northern Telecom) was served with a subpoena for documents related to any contacts between Northern Telecom and LEUNG. On January 21, 2003, Northern Telecom provided documents responsive to that subpoena, which SA Stephen Lawrence reviewed. His review revealed the following:
i. On or about October 1, 1990, a "Representative Agreement" was signed between Northern Telecom, a corporation incorporated under the laws of Hong Kong, and Merry Glory Ltd., a corporation organized and existing under the laws of Hong Kong. Under the terms of the Representative Agreement, Northern Telecom appointed Merry Glory Ltd. as its representative with respect to the establishment of a joint venture in the PRC for the purposes of manufacturing and selling Northern Telecom's DMS-100 family of digital switching systems. Also under the terms of the Representative Agreement, Merry Glory Ltd., which was to cause its services to be performed on its behalf by LEUNG, was to be paid a fee equivalent to three percent (3%) of the initial registered capital of the joint venture.
i1. On or about July 7, 1995, a check drawn on Northern Telecom's account was made payable to the order of Merry Glory, Ltd. in the amount of $872,895.
i2. On or about November 19, 1996, a check drawn on Northern Telecom's account was made payable to the order of Merry Glory, Ltd. in the amount of $321,416. As referenced in paragraph 33, below, LEUNG admitted that she controlled Merry Glory, Ltd.
c. SA Stephen Lawrence reviewed the LEUNGs' personal tax returns for 1987 through 2001, referenced above. His review indicated that the payments received from Northern Telecom were not reported on the LEUNGs' personal tax returns.
d. A review of public records available through the Choice Point Online database revealed that the LEUNG residence (located at 2260 Robles Avenue, San Marino, California) was refinanced by a company named Right Fortune, Ltd., (RFL), on March 17, 1998. A trust deed was issued by RFL to Brindle Trust on the same date. A review of public records available through the Lexis/Nexis database in conjunction with a review of records seized pursuant to the search warrant for LEUNG's residence, referenced in paragraph 10, above, revealed that the LEUNGs are the trustees of Brindle Trust.
e. The tax returns referenced above show that the LEUNG's claimed mortgage interest deductions in the amounts of $46,420, $46,420, $39,572, and $37,485 for mortgage payments made to RFL for the tax years 1998, 1999, 2000, and 2001, respectively. The tax returns also reflect that 2260 Robles Avenue is the LEUNGs' home address.
f. FA Zalameda's financial investigation revealed that an account in the name of RFL is located at Hang Seng Bank Limited (HSBL) in Hong Kong. Financial analysis of the RFL account and the LEUNGs' joint account at Wells Fargo Bank revealed that in 1999, 2000, and 2001, LEUNG paid twelve monthly checks each year totaling, over the three-year period, $216,072 to RFL. Each monthly check purported to represent a mortgage payment in the amount of $6,002, and was made payable to RFL. All the checks were signed by LEUNG.
g. FA Zalameda's investigation also determined that fifty-five cancelled checks were drawn between approximately April 22, 1998 and approximately August 31, 2002 on the LEUNGs' Wells Fargo account. They were made payable to RFL and deposited in RFL's account at HSBL. Of the fifty-five checks, thirteen appeared to be endorsed by LEUNG's husband (from May 28, 1998 through approximately June 21, 1999), and forty appeared to be endorsed by Kit Keung Leung ("Keung") (believed to be the uncle of LEUNG's husband in Hong Kong) (from March 24, 1999 through August 31, 2002). One of the checks' endorsements was unintelligible and one check, although indicated in bank statements, could not be located by the bank. On October 9, 2002, a FBI language specialist verified that LEUNG's husband's signature appeared in Chinese on the back of the thirteen checks described above.
29. As discussed above, LEUNG was the subject of FISA-authorized surveillance, including interception of facsimile and e-mail communications. On April 7, 2003, I reviewed some of the e-mails and facsimiles that were intercepted. Some of these communications were in the English language, while others were in Chinese (sometimes the Mandarin dialect, sometimes the Cantonese dialect). The Chinese communications had been translated by one of several FBI language specialists who are fluent in both Chinese (Mandarin and Cantonese dialects) and English. My review of the e-mails and facsimiles revealed the following:
a. On or about June 8, 2002, LEUNG's husband sent a reply e-mail to Keung (the individual who endorsed the forty checks referenced in paragraph 28g, above) acknowledging his receipt of Keung's prior e-mail. (The prior e-mail was attached to LEUNG's husband's reply to Keung). The prior e-mail listed account balances for, among other accounts, an HSBL bank account in the name of RFL.
b. On or about July 3, 2002, a facsimile was sent from the LEUNG's residence to Keung which contained two messages. The first message reflected, among other things, that Kenneth Mankin Chan ("Chan," believed to be LEUNG's brother) needed $250,000 and that $70,000 had already been remitted. Aside from the $90,000 from the Bank of China (BOC), Keung was asked to "please remit another $90,000 from Right Fortune." (BOC was formerly Hua Chiao Commercial Bank, and most of the records concerning BOC transactions pertinent to this investigation reference that former name.) The second message instructed "Please remit the other $90,000 from Hang Seng Bank." It also requested that a receipt be returned via facsimile after each remittance.
c. On July 4, 2002, Keung sent a facsimile cover sheet and a BOC customer advice form to LEUNG's husband at their residence and to Chan. The cover sheet reflected that a remittance in the amount of $90,000 had been carried out earlier that day from Keung's BOC account to Chan's account at East West Bank. It also reflected account balances for Keung's BOC account, the RFL account at HSBL, and a HSBL account held jointly by LEUNG's husband and Keung.
d. On July 9, 2002, Keung sent another facsimile cover sheet and a BOC customer advice form to LEUNG's husband at the LEUNG residence. The cover sheet reflected that Keung had just wired $90,000 from his BOC account to Chan's account at East West Bank. It also reflected updated account balances for Keung's BOC account, the RFL account at HSBL, and a HSBL account held jointly by LEUNG's husband and Keung.
e. On July 23, 2002, Keung sent an e-mail to LEUNG's husband acknowledging that RFL's checks were received on that day.
30. On April 1, 2003, SA Stephen Lawrence informed me that he had also reviewed portions of LEUNG's FBI file regarding payments made to her by the FBI. His review indicated that between 1983 and 2002, the FBI paid LEUNG approximately $1,197,449 for expense reimbursement and approximately $521,440 for services provided as an FBI asset. Between 1987 and 2001 (the years for which the FBI was able to obtain corresponding tax returns, as referenced in paragraph 28a, above) the FBI paid LEUNG approximately $1,097,585 for expense reimbursement and approximately $435,575 for services provided as an FBI asset. SA Lawrence also found records in LEUNG's FBI file showing that, on September 25, 1985, Smith informed LEUNG that any payments she received from the FBI had to be considered income.
31. On April 4, 2003, I reviewed additional records from LEUNG's FBI file which indicated that on May 23, 1996, Smith advised LEUNG that "all payments are to be reported to the Internal Revenue Service (IRS) as income."
32. SA Lawrence's review of the LEUNG's personal tax returns for 1987 through 2001 revealed that the payments LEUNG received for services provided as an FBI asset were not reported on the LEUNGs' personal tax returns as required by the Internal Revenue Code.
33. My review of interviews of LEUNG referenced in paragraph 22, above, revealed that LEUNG admitted controlling overseas accounts in Hong Kong in the name of Merry Glory and Right Fortune. LEUNG further stated she used such accounts to create the appearance of a separate creditor to which she made mortgage payments, when in fact she was paying herself. LEUNG further stated that she bought her residence about twelve years ago for about $1.4 million. She made a down payment of half that amount and financed the balance. When she received money from Northern Telecom, she deposited the funds into her Right Fortune account, and used the funds to pay the balance of her mortgage. This created the appearance she had refinanced with another company, and enabled her to falsely claim mortgage interest deductions for her residence after she had in fact paid her mortgage in full.
34. Based on the foregoing, I believe probable cause exists that KATRINA LEUNG has committed a violation of Title 18, United States Code, Section 793(b) (Unauthorized Access and Willful Retention of Documents Relating to the National Defense), and request that a warrant issue for her arrest.
REOUEST FOR SEALING
35. The criminal investigation described herein is continuing. Based on my training and experience, I believe that disclosure of the contents of this affidavit would seriously impede the investigation by disclosing details of the government's investigation and evidence gathered in connection herewith. The targets of the ongoing investigation would be able to learn the present extent of the government's knowledge. In addition, I believe disclosure of the information contained in this affidavit to Smith would significantly increase his apprehension of arrest and prosecution and therefore would increase the risk that he would destroy evidence and/or flee. For similar reasons, my request for sealing of the affidavit in support of a warrant to search LEUNG's residence (referenced in paragraph 10, above) was granted by the Court. Accordingly, I the sealing order, until the government notifies the court that it is appropriate to unseal these documents.
RANDALL THOMAS
Special Agent Federal Bureau of Investigation
TRADUZIONE: PLA Xiong GENERALE - CAPO DI INTELLIGENCE MILITARE CINESE
CERTIFICAZIONE
INTRODUZIONE
Io, Randall Thomas, debitamente giurato, dichiara deporre e dire:
1. Io sono un agente speciale (SA) del Federal Bureau of Investigation (FBI) e sono stati così impiegati per cinque anni. Sono attualmente assegnato al FBI di Los Angeles Division. Sono attualmente assegnato a una indagine del controspionaggio estero, nel corso della quale ho ricevuto una formazione e briefing in materia di controspionaggio estero. Mentre frequentava l'Accademia dell'FBI di Quantico, in Virginia, ho ricevuto un blocco di istruzioni in indagini di controspionaggio estero e le speciali disposizioni di legge, le politiche e le tecniche ad esso pertinenti.
2. Questa dichiarazione giurata è fatta a sostegno di un mandato di denuncia e arresto per LEUNG Katrina (aka Chan Man Ying Chen Wen Ying, Luo Zhongshan, Parlor Maid) per una violazione del Titolo 18, Codice degli Stati Uniti, sezione 793 (b) (copia non autorizzata Informazioni della Difesa Nazionale con l'intento di ferire gli Stati Uniti o beneficiare di una nazione straniera).
3. Perché questa dichiarazione giurata viene presentata per il solo scopo di sostenere un mandato di arresto Leung, non ho collegato qui tutti i fatti a me noti come parte di questa inchiesta.
Panoramica
4. Nel corso di un'indagine di controspionaggio dell'FBI nel corso dell'ultimo anno, e quanto di seguito indicato, ho imparato che Leung è stato operato dai primi anni 1980 fino al 2002 come un "bene" FBI fornire informazioni circa Repubblica Popolare Cinese (RPC) per l'FBI. James J. Smith era l'agente dell'FBI che lei era il suo assunto e primaria "handler", fino al suo ritiro dal FBI nel novembre 2000. Smith routine debriefed LEUNG nella sua residenza e in alcune occasioni ha preso i documenti classificati lì e li lasciò incustodita. LEUNG surrettiziamente fotocopiato alcuni di loro, e dei documenti ha ottenuto in questo modo sono stati recuperati dalla sua residenza. Inchiesta ha rivelato che dai primi anni 1980 fino al dicembre 2002, Smith e Leung avuto un rapporto sessuale. Inchiesta ha inoltre rivelato che nel 1991, Smith imparato LEUNG stava fornendo informazioni classificate ai servizi di intelligence PRC senza autorizzazione da parte di Smith o l'FBI, dopo il quale Smith ha continuato a permettere l'accesso a informazioni classificate LEUNG.
Background Re: Indagini controspionaggio
5. A partire all'inizio di aprile 2002 e continua attraverso il presente, mi è stato assegnato ad una indagine di controspionaggio per quanto riguarda Smith e Leung. Nel corso di questa indagine, ho conferito con gli agenti dell'FBI esperti in materia di controspionaggio stranieri, hanno ricevuto una formazione, e recensito materiali per la formazione preparati dal personale FBI con esperienza nel settore del controspionaggio estero, e ho imparato quanto segue:
a. Il ministero della Sicurezza dello Stato (MSS) è un servizio di intelligence della RPC. Tra le altre funzioni, MSS effettua operazioni di intelligence per la RPC concentrandosi sulla comunità di intelligence degli Stati Uniti, tra cui l'FBI, la Central Intelligence Agency (CIA), la National Security Agency (NSA), la Defense Intelligence Agency, i militari, il National Reconnaissance Office e il Imaging e Agenzia Nazionale Mapping.
b. Le persone che operano a fini di spionaggio per gli agenti segreti stranieri (OI) sono chiamati "agenti" o "attività". L'IO che gestisce l'agente viene chiamato l'agente di "gestore". Per mantenere la capacità di un agente di ottenere di nascosto l'intelligenza, Ios fanno di tutto per mantenere la segretezza dell'identità dell'agente, anche all'interno della propria organizzazione di intelligence IO. A tal fine, gli agenti sono comunemente assegnati nomi in codice, e quelli nomi in codice, non il vero nome dell'agente, sono utilizzati nelle comunicazioni l'organizzazione di intelligence riguardante l'agente. Queste e altre misure sono intese a tutelare l'identità dell'agente di compromesso. Un "Double Agent" è un agente che sta cooperando con un servizio di intelligence di un governo in nome e sotto il controllo di un servizio di sicurezza o di intelligence di un altro governo, e viene manipolato da uno a scapito di un altro.
c. Agenzie di viaggio anche nazionale per contrastare l'accertamento o in paesi stranieri al di là della portata della legge degli Stati Uniti al fine di rispondere con ufficiali dei servizi segreti ai fini del debriefing conduzione, tasking la ricezione e il pagamento, e il passaggio di informazioni classificate e la difesa nazionale.
d. Le informazioni richieste dai servizi di intelligence RPC include le identità dei dipendenti FBI e la natura delle indagini dell'FBI.
i. L'identità dei dipendenti FBI e le informazioni personali riguardanti i lavoratori ', familiare, professionale e le relazioni sono di uso ai servizi di intelligence ostile (compresi quelli del NRC) nel tentativo di identificare gli individui che possono avere accesso alle informazioni classificate e informazioni difesa nazionale desiderata dal NRC, e di individuare le potenziali vulnerabilità tali individui 'di avvicinarsi o di assunzione da parte del servizio di intelligence ostile. Perché il successo di tali sforzi avrebbero compromesso la capacità di controspionaggio degli Stati Uniti ', intelligence riguardanti il personale coinvolto nelle indagini dell'FBI controspionaggio riguarda la difesa nazionale.
ii. La natura delle indagini dell'FBI hanno un valore ai servizi di intelligence ostile, sia perché la questione oggetto delle indagini può rivelare segreti stranieri di valore per il servizio di intelligence ostile, e poiché dettagli riguardanti le metodologie sensibili o riservate, le tecniche e la tecnologia impiegata nelle indagini dell'FBI consentire governi stranieri di adottare e / o sviluppare contromisure per sconfiggerli.
e. informazioni classificate si intende per ordine esecutivo 12.958 e gli ordini dei suoi predecessori (tra cui ad esempio 12.356) come segue: informazione, in qualsiasi forma che (1) è di proprietà, prodotto da o per conto o sotto il controllo del governo degli Stati Uniti, (2) rientrano in una o più delle categorie di cui alla sezione 1.5 del decreto (comprese le fonti di intelligence o di metodi e cifratura, piani militari, e le vulnerabilità o le capacità dei sistemi, impianti, progetti o piani relativi alla sicurezza nazionale), e ( 3) è classificata da un organismo di classificazione originale che determina che la sua divulgazione non autorizzata possa ragionevolmente comportare danni alla sicurezza nazionale. Qualora tale rilascio non autorizzato potrebbe ragionevolmente causare danni "gravi", le informazioni possono essere classificati come segreti. Nei casi in cui tale danno è "eccezionale gravità", le informazioni possono essere classificate TOP SECRET. L'accesso alle informazioni classificate, a qualsiasi livello possono essere ulteriormente ridotti attraverso la compartimentazione di informazioni sensibili compartimentati. (SIC) categorie. Diffusione delle informazioni classificate, a qualsiasi livello può anche essere limitata attraverso avvertimenti come: NOFORN (Non rilasciabile a cittadini stranieri), NOCONTRACT (Non rilasciabile ai contraenti o Contraente / consulenti), WNIENTEL (Attenzione Avviso: fonti di intelligence ed i metodi usati), e ORCON (Diffusione e estrazione di informazioni controllata da originator). La posizione di Smith e l'accesso alla National Defense Information
6. Il 7 marzo 2003, ho rivisto porzioni di file di Smith FBI personale e file di sicurezza. Ho anche parlato con altri agenti speciali dell'FBI che conosceva e ha lavorato con Smith, tra cui SAS Thomas E. Poteri e Edgar Del Rosario. Dalla mia recensione del suo file di personale e di quelle conversazioni che ho imparato quanto segue:
a. Smith è un agente dell'FBI in ufficio dell'FBI di Los Angeles. Smith ha iniziato la sua carriera con l'FBI nel mese di ottobre 1970 e ritirato nel novembre 2000. Smith trasferito dal suo primo ufficio dell'FBI a Salt Lake City, nello Utah, a Los Angeles in Office 1971. In circa luglio 1978, Smith è stato assegnato per lavorare su un controspionaggio estero (FCI) squadra di messa a fuoco della RPC. Da quel momento fino al suo pensionamento Smith lavorato su questioni FCI PRC.
b. Smith è stato il garante deliberando della squadra di Los Angeles FCI Cina dal marzo 1983 a ottobre 1983, ed è stato il garante per la squadra di soccorso nel 1990. Nel corso del 1991, Smith era la squadra ad interim Supervisor, e divenne l'agente di vigilanza speciale (SSA) della squadra nel 1996. Smith rimase il Los Angeles dell'FBI FCI Cina squadra SSA fino al suo pensionamento.
7. Come un agente dell'FBI, so che le autorità di vigilanza squadra hanno l'obbligo di riesaminare i casi oggetto di indagine da parte di agenti che esercitano la loro funzione in maniera regolare, e che tale revisione comporta incontri personali con ogni agente in squadra del supervisore per quanto riguarda i casi che l'agente, nonché la revisione del file dell'FBI per quanto riguarda ogni singolo caso. Ho pertanto sappiamo che Smith avrebbe avuto accesso e il dovere di rivedere i casi si lavora con la squadra di FCI RPC, sia mentre si stava comportando SSA e SSA, e, in assenza della squadra SSA, mentre lui era il garante di Soccorso. Questo accesso e la revisione avrebbe incluso un segreto, Top Secret, o indagini compartimenti in fase di elaborazione da parte della squadra. Relazioni Smith con Ratrina LEUNG
8. Ai primi di aprile 2002, l'agente speciale Steve Conley (ora un agente speciale di vigilanza presso la sede dell'FBI) mi ha detto che Katrina Leung (alias Ying Chan Man, Owen Wen Ying, Luo Zhongshan, Parlor Maid) è stato un patrimonio a lungo tempo FBI fornendo informazioni in merito della RPC. SA Conley mi ha detto che egli era gestore attuale Leung dell'FBI, ma che si ritirava SSA James Smith aveva reclutato LEUNG come una risorsa per l'FBI nei primi anni del 1980 ed era stato il suo gestore fino al suo pensionamento nel novembre 2000. La mia recensione di porzioni di file dell'FBI Leung nei mesi successivi hanno confermato questo.
9. Dato che circa il dicembre 2001, LEUNG è stato oggetto di sorveglianza sotto la Foreign Intelligence Surveillance Act (FISA), 50 USC Section 1801 e segg. Questa sorveglianza, autorizzato dal Foreign Intelligence Surveillance Court ("FISC") in Washington, DC (istituito sotto l'autorità del Titolo 50 USC Sezione 1803), incluso sotto copertura perquisizione fisica, l'intercettazione di comunicazioni telefoniche e fax, e l'intercettazione di e-mail . L'indagine prevedeva anche il monitoraggio fisico, che non ha richiesto l'autorizzazione FISC. Nella misura in cui questa dichiarazione giurata contiene informazioni che possono avere un tempo stati classificati, tali informazioni sono state declassificate.
10. Il 20 dicembre 2002, ho giurato su una dichiarazione giurata dinanzi Stati Uniti Magistrato giudice Jeffrey W. Johnson, a sostegno di una domanda di mandati di ricerca per residenza Leung e di business per le prove di violazioni di: (a) Titolo 18, Codice degli Stati Uniti, Sezione 152 (occultamento di beni da curatore fallimentare; fare giuramenti falsi e crediti in fallimento), (b) Titolo 18, Codice degli Stati Uniti, sezione 157 (bancarotta fraudolenta), (c) Titolo 18, Codice degli Stati Uniti cospirazione, sezione 371 (a violare Titolo 18, Codice degli Stati Uniti, sezioni 152 e 157, e per frodare gli Stati Uniti allo scopo di impedire, ostacolare, ostruire, e sconfiggendo le funzioni di governo legittimo della Internal Revenue Service nel, accertamento calcolo, e di riscossione dei entrate, cioè, le imposte sul reddito), e (U) Titolo 18, Codice degli Stati Uniti, sezione 794 (a) (illegalmente il conseguimento National Defense informazioni per aiutare un governo straniero). Successivamente, il giudice Johnson ha emesso mandati di ricerca in entrambe le posizioni Magis. Caso numeri 02-2680M-2679M e 02, rispettivamente. Giudice Johnson anche accolto la mia richiesta che la dichiarazione giurata da sigillare.
11. Il 9 marzo 2003, ho rivisto una registrazione audio / video di una intervista consensuale di Leung condotto il 11 dicembre 2002 da SA Peter Duerst e SSA Brent D. Robbins. Durante quel colloquio, entrambi Leung e gli agenti intervistando riferimento a Smith come "JJ". LEUNG ammessi alla prima di diventare intimo con Smith nei primi anni Ottanta "(v) ery tempo fa, ma non posso dirvi cosa anno".
Accesso Smith di materiali classificati
12. Come nel paragrafo 7, di cui sopra, la posizione di Smith sia come agente speciale e successivamente un agente di vigilanza speciale del FBI di Los Angeles squadra cinese FCI gli ha concesso di accedere a materiale classificato in materia di questioni cinesi FCI.
13. Il 10 marzo 2003, ho rivisto un rapporto preparato dalla SA Stephen Phillips il 5 febbraio, 20.039 Da tale revisione ho imparato quanto segue:
a. Prima di diventare un agente speciale, Phillips è stato un dipendente di sostegno del FBI di Los Angeles Office assegnato a questioni di controspionaggio. I suoi compiti tra il giugno 1997 e giugno 2000 comprende la registrazione TOP SECRET file e documenti in entrata e in uscita del Compartmented Secure Information Facility (SCIF).
b. Il SCIF è una volta contenente cassette di sicurezza per la conservazione dei documenti TOP SECRET. Misure di sicurezza impongono che i materiali TOP SECRET essere immagazzinato in un SCIF e di essere liberato dalla SCIF solo a certe condizioni e in seguito ai controlli che assicurano i documenti TOP SECRET sono conservati in maniera sicura.
c. Durante il periodo che SA Phillips ha lavorato nel SCIF, il personale autorizzato generalmente esaminato i documenti TOP SECRET del SCIF. Occasionalmente, il personale di vigilanza avrebbe firmato per TOP SECRET documenti, portarli dal SCIF di rivedere nei loro uffici, e quindi restituire i documenti SA Phillips nel SCIF. Con l'eccezione di SSA Smith, il personale di vigilanza sempre prontamente restituito i documenti TOP SECRET al SCIF dopo aver rivisto loro.
d. In almeno una occasione, quando Smith estratto un documento top secret del SCIF, egli non ha restituito il documento fino al giorno successivo o il giorno dopo. SA Phillips riteneva che questo successo nel 1999. Nessun altro personale FBI mai conservato i documenti TOP SECRET durante la notte che avevano estratto da SA Phillips nel SCIF.
LEUNG Evidence Irregolarità della pavimentazione ottenuto informazioni Nazionale Difesa da Smith
14. Il 12 dicembre 2002, ho parlato con FBI Assistente Capo Sezione (ASC) Carison Bruce, il quale mi ha detto che il 11 dicembre 2002, ASC LEUNG Carlson ha incontrato nella sua residenza in modo che potesse fornire volontariamente l'FBI con alcuni oggetti che aveva discusso durante un'intervista con ASC Carlson quel giorno. In presenza di ASC Carlson e SA Del Rosario, Leung volontariamente sottratto un documento da una cassaforte chiusa nella suite al piano superiore camera da letto e ha fornito a ASC Carlson. Come citato nel comma 22 bis, di seguito, Leung ha ammesso che lei di nascosto ha preso questo documento da Smith.
15. Ho rivisto una fotocopia di tale documento e ha rilevato che esso sembra includere stralci di trascrizioni e / o sintesi di una conversazione o conversazioni tra una femmina di nome "Luo" e qualcuno chiamato "Mao". Ci sono cinque pagine. (Come discusso nel paragrafo 22 septies, al di sotto, Leung ha dichiarato durante le interviste che "Mao" era il suo gestore di MSS, e "Luo" era il suo alias MSS.)
16. Il 20 dicembre 2002, ho parlato con SA Duerst e ASC Carlson, che mi ha detto la seguente: sia riesaminato fotocopie del documento di cui da Leung dalla sua cassaforte. Il 16 dicembre 2002, si recarono al FBI di Los Angeles SCIF di esaminare i documenti TOP SECRET FBI. I documenti erano stati trasmessi per via sicura alla divisione FBI di Los Angeles dalla sede dell'Fbi a Washington, DC. I documenti contengono trascrizioni letterali e le sintesi di diverse conversazioni tra un "Mao" e un "Luo". Hanno imparato nella loro opinione che il documento di cinque pagine fornite da Leung è costituito da porzioni identiche del documento top secret hanno esaminato, anche se la spaziatura tra le righe e caratteri diversi.
17. In data 11 dicembre 2002, SA Bruce Carlson e SA Edgar Del Rosario impegnati in una conversazione registrata con Leung. Ho rivisto una trascrizione di quella conversazione. Durante quella conversazione, Leung leggere il documento di cinque pagine e ha dichiarato che lei ha riconosciuto il documento come la sua conversazione con "Mao".
18. La mia formazione, esperienza, e la revisione del documento di cinque pagine Tratto forniti da Leung e il documento top secret contenente essenzialmente le stesse informazioni che mi soddisfa entrambi i documenti contengono informazioni difesa nazionale ai sensi del Titolo 18, Codice degli Stati Uniti, sezione 793 ( b).
19. Il 12 dicembre 2002, ho partecipato a una ricerca limitata consensuale di residenza Leung a San Marino, in California. Presenti anche e assistenza nella ricerca era SA Stephen Lawrence. Poco dopo, e di nuovo il 7 marzo 2003, SA Lawrence mi ha detto che durante la ricerca uno scaffale in una libreria a sinistra di una scrivania vicino al secondo piano per le scale, ha trovato i seguenti documenti: (1) a Los FBI NSD Angeles-2 elenco telefonico squadra datato 20 dicembre 1994, (2) un elenco telefonico relativi ad un'indagine dell'FBI nome in codice "Royal Tourist", (3), un memorandum segreto dell'FBI per quanto riguarda fuggitivi cinese datato 12 Giugno, 1997, e (4) uno FBI Legat Elenco datata 17 marzo, 1994.
20. In data 11 marzo 2003, ho parlato con FBI SSA Serena Alston, il quale mi ha detto che "Royal Tourist" era il nome in codice di un'inchiesta di spionaggio Peter Lee. Lee è stato impiegato da TRW in California e ha ammesso che passa informazioni riservate segreto per la PRO durante il viaggio al Pro nel 1985. Nel 1997, Lee si è dichiarato colpevole al Titolo 18, Codice degli Stati Uniti, sezione 793 (d) (Willful trasmissione della Difesa Nazionale informazioni ad una persona non avente diritto agli It).
21. Sulla base della mia formazione, esperienza, e la revisione del memorandum segreto dell'FBI datato 12 Giugno, 1997 si trovano in residence Leung, credo che il documento contiene informazioni di difesa nazionale ai sensi del Titolo 18, Codice degli Stati Uniti, sezione 793 (b). Questo perché il memorandum 1997 è stato classificato SECRET e discusso la comunicazione delle informazioni di difesa nazionale da una fonte confidenziale dell'FBI.
22. Il 18 dicembre 2002, ho parlato con ASO Carlson e SA Duerst che mi ha detto di aver intervistato LEUNG nel corso di diversi giorni, tra dicembre 11 e il 21 Dicembre 2002, e il 6 gennaio 2003. Queste interviste sono state tutte registrate e ho rivisto porzioni di quelle registrazioni. Sulla base della mia conversazione con ASO Carison Duerst e SA, e la mia recensione delle registrazioni, so che la sono verificati i seguenti (tra le altre cose) durante le interviste Leung:
a. Per quanto riguarda il documento di cinque pagine di cui ai paragrafi 14 e 15, sopra, Leung a un certo punto ha detto che non ricordava come ha ottenuto il documento, ma poi ha affermato: "penso di averlo nascosto." LEUNG anche affermato che, sebbene Smith a volte le ha permesso di esaminare i documenti classificati, non ha mai il suo permesso di conservarli.
b. Durante l'intervista, Leung è stato mostrato una copia dei documenti di cui al paragrafo 19, di cui sopra. Le copie erano spillati insieme in un pacchetto. Quando SA Duerst visualizzato questo pacchetto a Leung durante l'intervista, Leung ammesso espressamente prese il-2 NSD elenco telefonico squadra, e in generale ha ammesso di nascosto e prendere la copia di documenti da Smith (1).
(1) Il 6 marzo 2003, ho rivisto porzioni di video / registrazioni audio delle interviste consensuale di Leung condotta da SA Duerst ASC Carlson e il 13 dicembre e 17, 2002. Tale opinione mi porta a credere che sia possibile LEUNG non ammettono esplicitamente rubare memorandum del 1997, come indicato nella mia dichiarazione giurata del 20 dicembre 2002, fa riferimento al paragrafo 10, di cui sopra. La mia opinione non indica che LEUNG generalmente ammesso surrettiziamente il prelievo e la copia di tali documenti da Smith.
c. LEUNG anche ammesso che Smith avrebbe lasciato la sua valigetta aperta, e che le tasche file-cartella all'interno della cartella documenti spesso contenute, con il testo rivolto verso l'esterno. LEUNG affermato questo le ha permesso di vedere i documenti che voleva, e che li avrebbe rimuovere e copiarli senza la conoscenza di Smith quando ha lasciato la borsa incustodita.
d. LEUNG ha ammesso che ha fatto copie di documenti da cartella Smith utilizzando una fotocopiatrice o via fax in casa sua. In generale, ha dichiarato che avrebbe prendere appunti scritti a mano da lei di nascosto i documenti copiati, e quindi eliminare le copie nella spazzatura.
e. LEUNG ha ammesso che ha anche preso nota in merito ai documenti che surrettiziamente ottenuti da Smith senza copiare i documenti. LEUNG anche reso note le informazioni riguardanti le ha detto Smith. Nel corso degli anni, Leung ha ammesso che lei forniti intelligenza ha acquisito in questo modo per la MSS.
f. LEUNG ammesso che aveva un gestore di MSS nome in codice "Mao". "Luo" era il suo alias MSS, a condizione che a lei da un alto ufficiale della PRO.
23. Inchiesta ha rivelato che Smith ha continuato a fornire informazioni circa l'FBI e agenti dell'FBI a Leung dopo si ritirò. L'11 novembre 2002, ho partecipato a un FISO autorizzato ricerca dissimulata di Leung bagagli a Los Angeles International Airport (LAX) prima della partenza Leung per il PRO. In Leung bagaglio c'era una copertina fax da Smith a Leung. Una seconda pagina, con lo stesso numero di telefono fax in alto, portava sei fotografie da una riunione della Società di ex agenti speciali della FBI, che si tiene nel mese di ottobre 2002. Due delle fotografie sono state di agenti speciali in servizio attivo che conducono affari comunitari per i Los Angeles FBI e partecipato alla riunione. Il 25 novembre 2002, ho partecipato a una ricerca simile dissimulata di Leung bagagli a Los Angeles quando LEUNG tornato dalla PRO. Tale ricerca è stata inoltre autorizzata dalla FISO. Le fotografie di agenti dell'FBI osservato in Leung bagaglio per il suo viaggio di andata il 11 novembre 2002 non erano presenti nel suo bagaglio quando è tornata.
24. Il 9 dicembre e il 10, 2002, ho controllato tramite televisione a circuito chiuso come Smith è stato intervistato da agenti dell'FBI per quanto riguarda il suo rapporto con Leung e il funzionamento di lei come di un bene. Durante le interviste, Smith ha fatto le seguenti dichiarazioni:
a. In più punti durante l'intervista, Smith ha dichiarato che qualsiasi LEUNG aveva ottenuto informazioni riguardanti le operazioni di FBI, le fonti, e simili, deve provenire da Smith.
b. Smith ha dichiarato in più punti l'intervista che aveva forse detto LEUNG troppo nel corso del suo funzionamento come attività.
c. Quando gli abbiamo chiesto se era avere un rapporto sessuale con Leung, Smith ha prima rifiutato di rispondere alla domanda, e quindi negato di avere una relazione sessuale. Il 5 novembre 2002, ho partecipato a una sorveglianza FISA autorizzato elettronica di Smith e Leung in un hotel nella zona di Los Angeles. La sorveglianza elettronica ha rivelato Smith e Leung avere rapporti sessuali.
d. Smith ha dichiarato di aver viaggiato a Hong Kong nel febbraio 2001, e di nuovo un anno dopo. Ogni viaggio è stato per circa una settimana. Smith ha dichiarato che inizialmente si era recato da solo ogni volta e non la conosceva nessuno. Smith ha anche segnalato un viaggio d'affari a Londra, anni prima, ma non ha rivelato che era stato a Londra con Leung.
e. Più tardi durante l'intervista, Smith ha dichiarato ancora una volta si è recato da solo a Hong Kong, e che non era andato con la moglie o il figlio. Quando ha chiesto espressamente se LEUNG lo avevano accompagnato, Smith ha dichiarato: "lei è, lei era lì."
f. Più tardi durante l'intervista, Smith ha negato di aver viaggiato con Leung in qualsiasi posizione d'oltremare diverso Hong Kong. Quando viene premuto, Smith ha dichiarato di aver incontrato LEUNG a Londra, e aveva volato negli Stati Uniti con Leung.
Smith prove che dimostrano Knew LEUNG avuto contatti non autorizzati con la MSS
25. Come spiegato nei paragrafi da 14 a 18, sopra e 26d, sotto, i documenti LEUNG ottenuti dalla cassaforte nella sua residenza e ha fornito alla ASO Carlson il 11 dicembre 2002 deriva da un documento top secret.
26. Il 26 marzo 2003, ho rivisto un memorandum preparato da SA Todd Wight, riassumendo interviste condotte dall'FBI di un ex FBI SSA il 19 dicembre 2002, 28 gennaio, 3 febbraio e 4 febbraio 2003. memorandum SA Wight è anche sintetizzato l'ex FBI SSA carriera nel FBI. Il 10 marzo 2003, ho rivisto porzioni di trascrizioni di queste interviste. Ho anche parlato con Duerst SA, che ha condotto le prime tre interviste l'ex FBI SSA. Dalla mia recensione del memorandum Wight e le trascrizioni, e dalle mie discussioni con SA Duerst, ho appreso che l'ex FBI SSA fornito le seguenti informazioni durante le interviste:
a. L'ex FBI SSA è il supervisore di una squadra di controspionaggio cinese presso l'ufficio FBI di San Francisco, e conosceva sia Smith e Leung. LEUNG fornito informazioni alla ex FBI SSA e incontrò molte volte con l'ex FBI SSA sia a Los Angeles e San Francisco, spesso in compagnia di Smith.
b. Durante il secondo colloquio il 28 gennaio 2003, l'ex SSA FBI ha ammesso di aver avuto una relazione sessuale a lungo termine con Leung, mentre lui era un agente speciale. L'ex SSA FBI ha dichiarato che il rapporto iniziato nel 1991 e continuò fino al 1994. Nel corso del terzo colloquio il 3 febbraio 2003, l'ex FBI SSA ha dichiarato il suo rapporto sessuale con Leung è iniziata nel 1989. Il 4 febbraio 2003, in un'intervista pre-esame poligrafo, l'ex SSA FBI ha dichiarato che il suo rapporto sessuale con Leung è iniziato nel 1988 e continuò fino al suo pensionamento nel 1993. L'ex FBI SSA ha inoltre dichiarato che la vicenda ha continuato nel 1997 e nel 1999.
c. L'ex SSA FBI non ha riferito il suo rapporto sessuale con Leung al FBI. Dopo il suo ritiro, ha ottenuto di lavoro con l'Università della California. Questo lavoro richiede un nulla osta di sicurezza, e fornisce l'ex FBI accesso SSA alle informazioni classificate. L'ex FBI SSA non avevano presentato la sua relazione sessuale con Leung alla University of California.
d. Il San Francisco Fbi ha avuto accesso ad una fonte di TOP SECRET, ed era quella fonte che ha fornito le informazioni relative al documento top secret e il relativo documento di cinque pagine fornite da LEUNG dalla sua cassetta di sicurezza di cui ai paragrafi da 14 a 18, di cui sopra. Nel 1991, la fonte ha fornito una registrazione audio della conversazione tra "Luo" e "Mao", trascrizioni e / o sintesi di che costituivano la sostanza del documento top secret e il relativo documento di cinque pagine fornite da Leung.
e. Quando l'ex FBI SSA ascoltato la registrazione audio fornita dalla sorgente, egli riconobbe la voce di "Luo", come Leung. L'ex FBI SSA immediatamente notificato Smith a Los Angeles. L'ex FBI SSA è allarmato, perché la registrazione ha rivelato che Leung è stata la comunicazione con il MSS all'insaputa Smith o l'FBI, e passando informazioni al MSS senza autorizzazione FBI.
f. Smith immediatamente recato a San Francisco da Los Angeles per conferire con l'ex FBI SSA di questo sviluppo. Smith ha detto l'ex FBI SSA non era a conoscenza di alias Leung di "Luo" o sue comunicazioni con "Mao". Smith era visibilmente turbato dalla notizia della comunicazione non autorizzata Leung con la MSS.
g. L'ex FBI SSA invocata Smith come gestore di Leung per affrontare adeguatamente il problema. Qualche tempo dopo, prima della riunione con Smith e Leung ancora una volta, l'ex FBI SSA Smith ha chiesto se il problema con la divulgazione non autorizzata Leung era stata indirizzata, e Smith ha affermato che essa aveva.
False dichiarazioni dei redditi L'LEUNGs 'e Detrazioni mutuo
27. Come ulteriormente specificato nei paragrafi da 28 a 33 di seguito, il LEUNGs detrazioni chieste mutuo interesse per l'ipoteca sulla loro residenza la residenza non era in verità ipotecato. Il LEUNGs sono stati effettivamente effettuare i pagamenti ipotecari per un conto bancario estero essi stessi controllate, anche se il conto è stato tenuto in nome della loro presunta titolare mutui. Inoltre non hanno relazione redditi significativi da una società straniera e dal FBI.
28. Il 1 ° aprile 2003, ho conferito con SA Stephen Lawrence, che mi ha informato che è una licenza Certified Public Accountant (CPA), e che aveva esaminato la documentazione finanziaria relative al LEUNGs come più specificamente indicato di seguito. Il 3 aprile 2003, ho conferito con FBI Financial Analyst (FA) Robert Nomasa Zalameda, quale mi ha riferito i risultati della sua indagine delle finanze Leung. Da quelle discussione, ho imparato quanto segue:
a. Le dichiarazioni dei redditi LEUNGs 'personale per gli anni dal 1987 al 2001 sono stati ottenuti dal loro preparatore di imposta versata in forza di un mandato di comparizione grand jury federale.
b. L'8 gennaio 2003, Northern Telecom (Asia) Limited (Northern Telecom) è stato notificato un mandato di comparizione per i documenti relativi a eventuali contatti tra il nord e Telecom Leung. Il 21 gennaio 2003, Northern Telecom fornito documenti sensibili a tale citazione, che SA Stephen Lawrence recensito. La sua recensione è emerso quanto segue:
i. Su circa 1 ott 1990, un "rappresentante accordo" è stato firmato tra Northern Telecom, una società costituita secondo le leggi di Hong Kong, e Merry Glory Ltd., una società organizzata ed esistente secondo le leggi di Hong Kong. Secondo i termini dell'accordo Rappresentante, Northern Telecom Ltd. nominato Merry Glory come suo rappresentante per quanto riguarda la costituzione di una joint venture nella RPC ai fini della produzione e vendita di Northern Telecom DMS-100 famiglia di sistemi di commutazione digitale. Sempre secondo i termini dell'accordo Rappresentante, Merry Glory Ltd., che era quello di provocare i suoi servizi da eseguire per suo conto da Leung, doveva essere versato un canone pari a tre per cento (3%) del capitale iniziale registrato di joint venture.
ii. Il o intorno al 7 luglio 1995, un assegno tratto su conto Northern Telecom è stata costituita a favore l'ordine di Merry Gloria, Ltd. per un importo di 872.895 $.
iii. Su circa 19 Novembre 1996, un assegno tratto su conto Northern Telecom è stata costituita a favore l'ordine di Merry Gloria, Ltd. per un importo di 321.416 $. Come citato nel punto 33, di seguito, Leung ha ammesso che lei controllata Merry Gloria, Ltd.
c. SA Stephen Lawrence esaminato i LEUNGs 'dichiarazioni dei redditi personali, per il 1987 e il 2001, di cui sopra. La sua opinione indicato che i pagamenti ricevuti da Northern Telecom non sono stati riportati nelle dichiarazioni fiscali del LEUNGs 'personale.
d. Una rassegna di documenti pubblici disponibili attraverso la banca dati Choice Point Online ha rivelato che la residenza Leung (situato a 2.260 Robles Avenue, San Marino, California) è stato rifinanziato da una società denominata Destra Fortune, Ltd., (RFL), il 17 marzo, 1998 . Un negozio fiduciario è stato rilasciato da RFL per Brindle Trust alla stessa data. Una rassegna di documenti pubblici disponibili attraverso la base dati di Lexis Nexis, in combinato disposto con una revisione di documenti sequestrati ai sensi del mandato di perquisizione per la residenza Leung, si fa riferimento al paragrafo 10, in precedenza, ha rivelato che il LEUNGs sono gli amministratori del Brindle Trust.
e. Le dichiarazioni fiscali di cui sopra mostrano che la Leung detrazioni chieste mutuo interesse per la quantità di $ 46.420, $ 46.420, $ 39.572 e $ 37.485 per rate del mutuo fatto per RFL per gli anni fiscali 1998, 1999, 2000 e 2001, rispettivamente. Le dichiarazioni fiscali riflettono anche che il 2260 Robles Avenue è l'indirizzo di casa il LEUNGs '.
f. indagini finanziarie FA Zalameda ha rivelato che un conto a nome di RFL si trova a Hang Seng Bank Limited (HSBL) a Hong Kong. Analisi finanziaria del conto RFL e conto congiunto della LEUNGs 'a Wells Fargo Bank ha rivelato che nel 1999, 2000 e 2001, Leung pagato dodici controlli mensili per un totale di ogni anno, durante il periodo di tre anni, 216.072 $ per RFL. Ogni assegno mensile pretesa di rappresentare un mutuo di pagamento per l'importo di 6.002 dollari, ed era intestato alla RFL. Tutti i controlli sono stati firmati da Leung.
g. indagine FA Zalameda anche stabilito che cinquantacinque assegni annullati sono stati compilati tra circa 22 Aprile 1998 e circa 31 agosto 2002 sul conto Wells il LEUNGs 'Fargo. Erano intestati a RFL e depositati in conto RFL presso HSBL. Dei cinque controlli cinquanta, tredici sembrava essere approvato dal marito Leung (dal 28 maggio, dal 1998 al circa 21 giu 1999), e quaranta sembrava essere approvata dal Kit Keung Leung ("Keung") (ritenuto il zio del marito Leung di Hong Kong) (dal 24 marzo 1999 fino al 31 agosto, 2002). Una delle annotazioni dei controlli 'incomprensibile e un controllo, anche se indicati nelle dichiarazioni della banca, non è stato trovato dalla banca. Il 9 ottobre 2002, uno specialista di lingua FBI ha verificato che la firma marito Leung è apparsa in cinese sul retro dei tredici verifiche sopra descritte.
29. Come discusso in precedenza, Leung è stato oggetto di sorveglianza FISA autorizzati, tra cui l'intercettazione di comunicazioni fax e e-mail. Il 7 aprile 2003, ho rivisto alcune delle e-mail e fax che sono stati intercettati. Alcune di queste comunicazioni sono state, in lingua inglese, mentre altri erano in cinese (a volte il dialetto mandarino, a volte il dialetto cantonese). Le comunicazioni cinese era stata tradotta da uno dei diversi specialisti di lingua dell'FBI che è fluente in cinese (mandarino e cantonese dialetti) e inglese. La mia recensione della e-mail e fax è emerso quanto segue:
a. Su circa 8 giugno 2002, il marito Leung ha inviato una risposta via e-mail a Keung (il singolo che ha approvato i controlli di quaranta riferimento nel paragrafo 28 octies, sopra), riconoscendo il suo ricevimento di Keung il previo e-mail. (La prima e-mail è stata allegata alla risposta marito Leung di Keung). La prima e-mail account elencato saldi per, tra gli altri account, un conto bancario HSBL in nome del RFL.
b. Il o intorno al 3 Luglio 2002, un fax è stato inviato da residenza del Leung di Keung, che conteneva due messaggi. Il primo messaggio riflette, tra le altre cose, che Kenneth Mankin Chan ("Chan", crede che sia il fratello Leung) necessari 250.000 dollari e che 70 mila dollari erano già stati sgravati. A parte i 90 mila dollari dalla Bank of China (BOC), Keung è stato chiesto di "si prega di versare 90 mila dollari da un altro destro Fortune". (BOC era precedentemente Hua Chiao Commercial Bank, e la maggior parte dei documenti relativi alle transazioni BOC pertinenti a questo riferimento all'inchiesta che ha nome precedente.) Il secondo messaggio istruito "Si prega di rinviare gli altri $ 90.000 da Hang Seng Bank." Ha inoltre chiesto che una ricevuta da restituire via fax dopo ogni rimessa.
c. Il 4 luglio 2002, Keung ha inviato una copertina e un modulo facsimile cliente BOC consigli al marito Leung presso la propria residenza e Chan. La copertina che rispecchia una rimessa per l'importo di $ 90.000 erano stati effettuati in precedenza quel giorno dal conto BOC Keung al conto Chan presso East West Bank. Si riflette anche saldi di conto per conto di BOC Keung, il conto RFL a HSBL, e un conto HSBL detenute congiuntamente da marito Leung e Keung.
d. Il 9 luglio 2002, Keung inviato un altro foglio di copertina fax e un modulo cliente BOC consigli al marito Leung presso la residenza Leung. La copertina riflette Keung, che aveva già cablato 90.000 $ dal suo conto BOC per conto Chan presso East West Bank. Si riflette anche aggiornato il saldo del conto per conto di BOC Keung, il conto RFL a HSBL, e un conto HSBL detenute congiuntamente da marito Leung e Keung.
e. Il 23 luglio 2002, Keung ha inviato una e-mail al marito Leung riconoscendo che RFL gli assegni sono stati ricevuti in quel giorno.
30. Il 1 ° aprile 2003, SA Stephen Lawrence mi ha informato di aver preso in esame anche porzioni di file dell'FBI Leung concernenti i versamenti effettuati a lei da parte dell'FBI. La sua opinione ha indicato che tra il 1983 e il 2002, l'FBI ha pagato LEUNG circa 1.197,449 mila dollari per il rimborso spese e di circa 521.440 $ per i servizi forniti come attività dell'FBI. Tra il 1987 e il 2001 (negli anni in cui l'FBI è riuscita ad ottenere dichiarazioni dei redditi corrispondenti, come riferimento nel paragrafo 28A, sopra) l'FBI pagato LEUNG circa 1.097,585 mila dollari per il rimborso spese e di circa 435.575 $ per i servizi forniti come attività dell'FBI. SA Lawrence trovato anche i record in file dell'Fbi Leung dimostrare che, il 25 settembre 1985, Smith ha informato LEUNG che eventuali pagamenti ricevuti dal FBI dovevano essere considerati redditi.
31. Il 4 aprile 2003, ho esaminato i registri supplementari da file dell'FBI Leung che ha indicato che il 23 maggio 1996, Smith consigliò LEUNG che "tutti i pagamenti devono essere segnalati per l'Internal Revenue Service (IRS) come reddito."
32. revisione SA Lawrence delle dichiarazioni dei redditi personali del Leung, per il 1987 al 2001 ha rivelato che i pagamenti ricevuti LEUNG per i servizi forniti come attività FBI non sono stati segnalati sui rendimenti del LEUNGs 'imposta personale come richiesto dal Internal Revenue Code.
33. La mia recensione di interviste di Leung fa riferimento al punto 22, sopra, ha rivelato che Leung ha ammesso il controllo dei conti esteri a Hong Kong nel nome di Merry Gloria e destro Fortune. LEUNG ha inoltre affermato che tali conti utilizzati per creare l'aspetto di un creditore separato a cui ha fatto il rate del mutuo, quando in realtà era lei a pagamento. LEUNG ha inoltre dichiarato che ha comprato la sua residenza circa dodici anni fa per circa $ 1,4 milioni. Ha versato un acconto pari alla metà di tale importo e finanziato l'equilibrio. Quando ha ricevuto denaro da Northern Telecom, ha depositato i fondi nel suo conto Destra Fortune, e utilizzato i fondi per pagare il saldo del suo mutuo. Questo ha creato l'aspetto che aveva rifinanziato con un'altra società, e le ha permesso di rivendicare falsamente deduzioni degli interessi ipotecari per la sua residenza dopo che lei aveva in effetti pagato il suo mutuo in pieno.
34. Sulla base di quanto sopra esposto, ritengo probabile causa esiste che KATRINA LEUNG ha commesso una violazione del Titolo 18, Codice degli Stati Uniti richiesta, Sezione 793 (b) (Accesso non autorizzato e volontario conservazione dei documenti relativi alla difesa nazionale), e che un mandato problema per il suo arresto.
REOUEST PER TENUTA
35. L'inchiesta penale contenute nel presente documento continua. Sulla base della mia formazione ed esperienza, credo che la divulgazione del contenuto di questa dichiarazione giurata seriamente ostacolare le indagini rivelando i dettagli delle indagini del governo e le prove raccolte in la presente relazione. Gli obiettivi dell'indagine in corso sarebbe in grado di imparare la portata attuale delle conoscenze del governo. Inoltre, credo che la divulgazione delle informazioni contenute in questo affidavit a Smith dovrebbe aumentare notevolmente la sua apprensione di arresto e il processo e quindi aumenterebbe il rischio che avrebbe distrutto le prove e / o di fuggire. Per ragioni simili, la mia richiesta per la chiusura del affidavit a sostegno di un mandato di perquisizione residenza Leung (si fa riferimento al paragrafo 10, sopra) è stato concesso dalla Corte. Di conseguenza, ho l'ordine di chiusura, fino a quando il governo comunica al giudice che è opportuno unseal questi documenti.
RANDALL THOMAS
Agente Speciale Bureau Federale di Investigazione
Nessun commento:
Posta un commento